?。ㄎ恼聛?lái)源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) http://tzz.sac.net.cn/wqbh/tzzqlyw/201512/t20151209_126720.html）
???? 一、投資者權(quán)利
證券投資者權(quán)利，是指證券投資者因證券投資行為而產(chǎn)生的各項(xiàng)權(quán)利的總稱，其核心是股東權(quán)利。
（一）股東基本權(quán)利
投資者持有上市公司的普通股票，作為上市公司的股東，根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
1.公司重大決策參與權(quán)
股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。
2.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。這一要求又可以表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是他們有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外；二是在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。
3.其他權(quán)利
除上述兩種基本權(quán)利外，股東還可以享有由法律和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東還有以下主要權(quán)利，第一，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名稱、公司債券存管、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。第二，股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓股份應(yīng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份轉(zhuǎn)讓受《公司法》和公司章程的限制。第三，公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股。股東大會(huì)應(yīng)對(duì)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額作出決議。股東的這一權(quán)利又被稱為“優(yōu)先認(rèn)股權(quán)”或“配股權(quán)”。
（二）投資者在證券交易中的權(quán)利
1．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
投資者可以自由地選擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人。
2. 要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
與投資者達(dá)成并簽署《證券交易委托代理協(xié)議》的經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按客戶委托的條件買賣證券。
3.股票持有與處置權(quán)
投資者持有上市公司股票，并以記賬形式登記在股票賬戶，投資者對(duì)自己購(gòu)買的股票享有持有權(quán)和處置權(quán)。這種權(quán)利具體表現(xiàn)為：投資者可以自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的股票。
4.交易知情權(quán)
投資者對(duì)證券交易過(guò)程同樣享有知情權(quán)。證券營(yíng)業(yè)部代理投資者完成股票交易的過(guò)程應(yīng)該透明，投資者有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。
5.尋求司法保護(hù)權(quán)
當(dāng)投資者的合法權(quán)益受到證券公司或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，投資者可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)。證券公司或其他證券中介機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)，侵犯客戶合法權(quán)益的，投資者有權(quán)依法向人民法院提起訴訟要求停止該違法行為和侵害行為。
6. 享受經(jīng)紀(jì)商提供其他服務(wù)的權(quán)利
投資者有權(quán)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。
二、投資者責(zé)任
（一）股東義務(wù)
我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。如違反有關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
（二）投資者在證券交易中的責(zé)任
1、投資者要樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，時(shí)刻注意投資風(fēng)險(xiǎn)，其中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任包括：
?。?span lang="EN-US">1）認(rèn)真閱讀發(fā)行人股票發(fā)行、上市的公開披露信息，對(duì)發(fā)行公司股票投資價(jià)值做出分析；
（2）承擔(dān)由發(fā)行人經(jīng)營(yíng)和收益變化而引致的投資風(fēng)險(xiǎn)；
?。?span lang="EN-US">3）承擔(dān)因上市公司摘牌、破產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)；
?。?span lang="EN-US">4）承擔(dān)股份缺乏流動(dòng)性的風(fēng)險(xiǎn)等。
2、投資者應(yīng)進(jìn)行合法證券交易，防止并承擔(dān)交易中的風(fēng)險(xiǎn)，其中的責(zé)任包括：
?。?span lang="EN-US">1）履行與所開戶證券營(yíng)業(yè)部簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》；
?。?span lang="EN-US">2）承擔(dān)違反合法開戶、合法交易的責(zé)任；
（3）承擔(dān)因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失；
（4）承擔(dān)因不可抗力因素導(dǎo)致的交易風(fēng)險(xiǎn)；
（5）承擔(dān)因故意參與非法證券期貨交易的處罰；
?。?span lang="EN-US">6）對(duì)非法交易活動(dòng)和其它違法違規(guī)行為有舉報(bào)義務(wù)等。
3、投資者應(yīng)在證券投資過(guò)程中規(guī)范交易，遵守交易規(guī)則，防止并承擔(dān)因自身交易操作不規(guī)范造成的損失，其中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任包括：
（1）認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，嚴(yán)格遵守協(xié)議約定，并保證用于證券投資活動(dòng)資金來(lái)源的合法性；
?。?span lang="EN-US">2）在委托交易前，應(yīng)保證賬戶中有足夠的資金或證券，保證根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任；
（3）確保交易委托符合法律法規(guī)和證券交易所交易規(guī)則等規(guī)定，下達(dá)合法有效的委托指令；
（4）在交易過(guò)程中，履行交割清算義務(wù)，依法繳納稅費(fèi)并按合同約定向證券商交納傭金及其他服務(wù)費(fèi)。